《市场监管领域知识产权案件案由规定（试行）》 · 理解与适用

为加强知识产权案件案由管理，提高知识产权执法规范化水平，制定本规定。

案由管理的规范化是执法规范化的基础工程。

案由是案件的"身份证"——统一的案由体系保证①定性一致（同一违法行为全国统一案由）、②统计准确（案由数据支撑执法决策）、③移送衔接（行刑衔接中案由对应）、④办案指导（上级对下级的案由使用指导）。

制定依据虽未明文引用上位法，但其法源基础是《行政处罚法》（主席令第七十号，2021年）关于处罚决定的规范化要求与《市场监督管理行政处罚程序规定》关于案件名称的要求。

《市场监督管理行政处罚程序规定》第五十九条（行政处罚决定书应当载明案由）。

市场监管部门办理知识产权案件适用本规定。

"办理知识产权案件"涵盖执法办案的全流程（立案、调查取证、告知、决定、执行）和业务指导、案件宣传等辅助环节。

适用主体为各级市场监管部门（含知识产权管理部门职能合并后的市场监管部门）。

《市场监督管理行政处罚程序规定》第二条。

案由分为三级，分别为：一级案由、二级案由、三级案由。

下级案由是对上级案由的细化。

三级案由的层级结构：一级案由为案件大类（如"商标一般使用类""商标侵权类"），二级案由为行为类型细化（如"假冒他人注册商标案""销售侵犯他人注册商标专用权的商品案"），三级案由为更细化的情形（如"生产/销售假冒他人注册商标的烟草制品案"）。

附件案由列表按十大类展开，覆盖商标、地理标志、特殊标志/奥林匹克标志、专利使用、专利代理及电子商务平台等全部执法领域。

一级案由仅为分类标题而非可直接适用的案由——必须在有下级案由可适用时优先适用下级案由（第六条），不能以一级案由替代三级案由。

第五条　在执法办案、业务指导、案件宣传等工作中，应当规范适用案由。

案件作出行政处罚决定前或确有违法行为但作出不予行政处罚决定前，适用案由应当添加"涉嫌"两字。

本条是关于案由适用环节和"涉嫌"标注规则的规定。

"涉嫌"标注规则体现程序阶段与定性确定性的区分：作出行政处罚决定（或不予处罚但确有违法行为）前，违法行为尚未经执法机关最终认定，案由应加"涉嫌"（如"涉嫌假冒AA注册商标案"）；

行政处罚决定作出后，违法行为已被认定，案由去掉"涉嫌"（如"假冒AA注册商标案"）。

该规则保证执法文书的严谨性——未决阶段加"涉嫌"体现无罪推定精神，已决阶段去"涉嫌"体现定性的终局性。

一是混淆决定前后的标注——决定书作出后不应再加"涉嫌"；

二是忽略"确有违法行为但作出不予行政处罚决定"的特殊情形——不予处罚但行为确实存在（如首违不罚），案由不加"涉嫌"（行为已认定），但处罚决定书改为不予处罚决定书。

确定案件案由时，应当按照层级递进原则，由下至上优先适用三级案由；

无对应的下级案由时，适用上级案由；

在有下级案由可适用的情况下，不能直接适用上级案由。

层级递进是案由适用的核心规则：有三级用三级、无三级用二级、无二级用一级，禁止跳跃适用。

例如：生产假冒注册商标的卷烟——有三级案由（2.1.1.1生产/销售假冒他人注册商标的烟草制品案）→适用三级；

假冒注册商标的一般商品——有二级案由（2.1.1假冒他人注册商标案）→适用二级；

无法归入二级案由的侵权行为——适用一级案由（2.1侵犯他人注册商标专用权案）。

同一个案件中存在多个违法行为时，可以并列适用不同的案由。

对多个不同性质的违法行为，可以并列适用不同层级的案由。

并列适用规则处理"一案多违"的情形：同一当事人同时存在商标侵权行为（二级案由）和商标印制违法行为（一级案由）的，两个案由并列适用。

不同层级案由的并列（如"假冒他人注册商标案"＋"擅自开展专利代理业务案"）也是允许的——多违法行为可能跨越不同领域。

对于已经适用本规定案由办理的案件，转致适用其他法律法规的，转致前适用本规定案由，转致后适用其他案由。

转致规则处理案件性质变化时的案由切换：如案件调查中发现涉嫌犯罪移送公安——移送前按本规定案由、移送后按刑事案由；

又如发现涉及《产品质量法》（主席令第二十二号，2018年）转致质量条线——转致后适用质量案件案由。

根据法律、行政法规、部门规章和执法实践对案由进行动态调整。

对于执法实践中出现的新类型案件，适用本规定不能确定案由的，应当逐级报请市场监管总局指导明确。

动态调整机制保证案由体系与法律修订、执法实践发展同步（如2025年《商标法》修订后新增的违法行为类型需补充案由）。

报请指导是基层解决新型案件定性问题的程序通道：逐级上报→总局明确→按明确后的案由办理。

与《规范商标申请注册行为若干规定》第十二条"依据商标法第六十八条第四款"的报请指导机制同构。